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中文子幕一二三区乱码

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20世纪初,安然、世通等巨头财务丑闻曝光,严重打击投资者信心,国会立即出台《萨班斯法案》,强化上市公司会计监管、公司治理、审计师独立性等原则,若财务欺诈,CEO和财务总监最高可处以500万美元罚款和25年监禁,这一刑期不亚于与持枪抢劫等恶性犯罪。

1993年4月,A股上市转为审批制。《股票发行与交易管理暂行条例》规定,中央企业主管部门、地方政府按照隶属关系分别对相关企业的发行申请进行审批,证监会进行复审并抄送证券委。该条例确立了两级行政审批的制度,奠定了全国统一新股发行审查体系的基础。

回望行业发展历史,易方达总裁刘晓艳笑言:“当时以为,只要有20多亿元的规模,就可以过一辈子了。”如今,有一批大型基金公司管理着上万亿元的资产规模。过去20年,公募基金为投资者提供了可观的长期回报。中国证券投资基金业协会的统计数据显示,截至2017年底,公募基金行业累计分红1.71万亿元。偏股型基金年化收益率平均16.5%,超过同期上证综指平均涨幅高达8.8个百分点;债券型基金年化收益率平均7.2%,超出现行3年定期存款利率4.5个百分点。

有意思的是,过去20年间,上市公司对基金的态度也发生了巨大变化,从1998年、1999年“防火防盗防基金”的极度排斥,转变为积极主动地向基金推荐自己,并以基金能成为公司股东为荣。此外,基金经理投资能力不断提高,长期投资业绩明显改善。20年来股市大起大落,上证综指涨幅不大,但一大批优秀基金经理以高达几倍甚至十多倍的业绩增长大幅度战胜市场,为基金投资者创造了良好的长期回报。

二是美国为投资者保护提供系统机制保障。美国证券投资者保护公司(SIPC)是非营利法人,在SEC的监管下运作,建立投资者保护基金,在出现交易商或经纪商破产时,SIPC会在保障范围内为投资者提供预付赔偿金,减少投资者收到的损失,每个客户高达50万美元。此外,美国有健全的证券市场商业保险机制,可以为客户超过SIPC限额的损失提供保障,保障额度高达3000万美元,例如伦敦劳埃德保险公司就有提供此类服务。

1月26日,一位不愿具名的上市公司董秘分析称,首先是卖方质押的股权,如果是其要出售的股权,这涉及到股权先解押再交易的流程,上市公司需要公告;其次是卖方质押的股权,与此次股权交易无关,但是作为上市公司的一项投资行为,标的其他股东的情况也对标的产生影响,进而会影响到上市公司的利益。

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